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12月19日,深交所舉行理事會自律監(jiān)管委員會成立暨第一次會議。會議通報了自律監(jiān)管委員會設(shè)立背景,審議通過了委員會工作細(xì)則,介紹了2014年深交所自律監(jiān)管工作情況及下一步工作思路,并聽取了委員意見和建議。會議還邀請了監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會介紹證券基金機構(gòu)監(jiān)管、上市公司監(jiān)管等有關(guān)情況。
自律監(jiān)管委員會由行業(yè)協(xié)會、證券公司、基金公司、上市公司等單位的負(fù)責(zé)人組成。委員會主要就交易所自律監(jiān)管職責(zé)完善、制度規(guī)則體系建設(shè)和自律監(jiān)管重大、疑難、復(fù)雜問題等進行研究論證,向理事會提供咨詢意見和建議。
十八屆四中全會及“新國九條”提出要依法推進行業(yè)自律,強化證券交易所市場的主導(dǎo)地位,充分發(fā)揮證券交易所的自律監(jiān)管職能。設(shè)立自律監(jiān)管委員會是深交所貫徹落實十八屆四中全會精神和“新國九條”部署,推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要舉措,為市場主體共同參與自律監(jiān)管建立了常態(tài)化的工作機制,有利于進一步強化交易所治理結(jié)構(gòu),確保自律監(jiān)管重大決策的科學(xué)性、合法性和透明度,提高依法監(jiān)管的能力。
自律監(jiān)管委員會成立后,加上近期設(shè)立的戰(zhàn)略規(guī)劃、創(chuàng)新發(fā)展委員會,和已有的中小企業(yè)培育發(fā)展、上訴復(fù)核、風(fēng)險管理委員會,深交所理事會專門委員會達到6個,搭建了多個維度的交流議事平臺,增強了深交所治理結(jié)構(gòu)的透明度、包容性和覆蓋面,為進一步推進市場化、法治化、國際化改革,奠定了基礎(chǔ)。
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