27.（　）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A．基本信息

B．獎勵信息

C．警示信息

D．收入情況信息

【參考答案】D

解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

29.（�。┯糜谟涗浛蛻粑�托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

A．融券專用證券賬戶

B．融資專用資金賬戶

C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【參考答案】C

解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

30.進入期貨交易所進行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是（ ）。

A.機構(gòu)投資者

B.期貨業(yè)協(xié)會會員

C.個人投資者

D.期貨交易所會員

【參考答案】D

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條的規(guī)定,在期貨交易所進行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

31.目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機構(gòu)是（ ）

A.證券公司

B.基金銷售機構(gòu)

C.保險公司

D.商業(yè)銀行

【參考答案】D

解析：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格,從事基金的銷售業(yè)務(wù)。目前,商業(yè)銀行、證券公司是我國基金銷售的主要渠道,其中商業(yè)銀行所占的市場份額最大。

32.下列選項中,不具有法人資格的是（）

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限責(zé)任公司

【參考答案】C

解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定,分公司不具有法人資格,其法律責(zé)任由母公司承擔(dān)。

33.取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由（ ）注銷其從業(yè)資格。

A.上海交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.深圳交易所

【參考答案】C

解析：證券業(yè)人員主要受協(xié)會的管理,取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

34.證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時,（ ）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

A.可以不采用

B.3個月內(nèi)建立

C.必須已建立

D.不得采用

【參考答案】C

解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

35.期貨交易所負責(zé)人應(yīng)由（ ）聘任。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【參考答案】A

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第7條的規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

36.擔(dān)任非公開募集基金的（ ）,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會舉行登記職責(zé),報告說明情況。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額登記機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)

【參考答案】A

解析：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準(zhǔn)入限制,擔(dān)任韋非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批,而實行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可。

37.根據(jù)我國《證券法》,證券公司的設(shè)立實行（ ）制度。

A.審批

B.核準(zhǔn)

C.備案

D.注冊

【參考答案】A

解析：證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立,由一家證券公司控股,經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的單項或者多項證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣,我國證券公司設(shè)立子公司同樣實行審批制。

38.證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括（ ）。

A.社會公示

B.執(zhí)行情況的核查

C.持股比例的審查

D.差額遴選

【參考答案】C

解析：中國證監(jiān)會依照公開、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織或者相關(guān)主管單位推薦、社會公示、執(zhí)業(yè)情況核查、差額遴選、中國證監(jiān)會聘任的程序選聘并購重組委委員。

39.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與本公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生合規(guī)的關(guān)聯(lián)交易時,應(yīng)遵循（ ）原則。

A.公開、公平、公正

B.客戶利益優(yōu)先

C.公平、公正

D.平等、自愿

【參考答案】C

解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護客戶的合法權(quán)益,誠實守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突。

40.《證券法》關(guān)于股份有限公司股票申請上市的要求中規(guī)定,擬上市公司股本總額不少于人民幣（ ）。

A.10000萬元元

B.5000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

【參考答案】C

解析：股份有限公司申請股票上市,發(fā)行人符合下列條件:①最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù);②最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未彌補虧損。

41.委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括（ ）。

A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用

B.按規(guī)定繳存費用

C.履行清算交割義務(wù)

D.按規(guī)定報告參與證券交易的目的

【參考答案】C

解析：證券證券買賣中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完成。

42.基金管理公司的督察長由（ ）聘任

A.基金經(jīng)營所在地證監(jiān)局

B.中國證監(jiān)會

C.基金管理公司董事會

D.基金管理公司總經(jīng)理

【參考答案】C

解析：基金管理公司的督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名,由董事會聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,同時全面落實負責(zé)監(jiān)察稽核部門的監(jiān)察稽核和風(fēng)險控制工作。

43.客戶參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),（）

A.客戶應(yīng)獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

B.客戶可以按合同約定取得最低收益

C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益

D.客戶可以按合同約定獲得本金保障

【參考答案】A

解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

44.根據(jù)《公司法》,（ ）清理公司財產(chǎn),編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,應(yīng)制定清算方案。

A.股東會或股東大會

B.清算組

C.財政部

D.董事會

【參考答案】B

解析：清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,應(yīng)當(dāng)制定清算方案,并報股東會、股東大會或者人民法院確認。