2018證券從業(yè)資格證券市場法律法規(guī)試題

1.證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司（�。﹫蟾婧炇鸫_認(rèn)意見。

A.季度

B.年度

C.月度

D.半年度

【參考答案】B

2.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份（�。┮陨系墓蓶|，將其持有的該公司的股票在買入六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。

A.3%

B.5%

C.30%

D.10%

【參考答案】B

3.公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。

A.公司章程

B.董事會決議

C.發(fā)起人協(xié)議

D.股東大會決議

【參考答案】A

4.下列關(guān)于首次公開發(fā)行的股票上市申請的表述中，錯誤的是（）

A.發(fā)行人必須提交經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報材料

B.公司的上市申請須經(jīng)證券交易所審核同意

C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提交上市公告書

D.發(fā)行人應(yīng)提交經(jīng)審計的近一年的財務(wù)會計報告

【參考答案】D

5.任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實際控制證券公司（�。� 以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

A.5%

B.10%

C.3%

D.1%

【參考答案】A

6.證券公司將自有資金投資于（�。�，且投資規(guī)模合計不超過凈資本 80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格

A.權(quán)證

B.上市股票

C.國債

D.債券基金

【參考答案】C

7.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取的處罰措施中，不包括（�。�

A.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

B.罰款

C.沒收違法所得

D.警告

【參考答案】C

8.除特殊情況外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)（） 家在審企業(yè)。

A.2

B.1

C.3

D.4

【參考答案】 A

9.證券投資咨詢機構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營銷宣傳資料報（）備案

A.證券交易所

B.證監(jiān)會

C.住所地證監(jiān)會

D.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會

【參考答案】D

10.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）

A.300 人

B.50 人

C.100 人

D.200 人

【參考答案】D

11.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，錯誤的是（�。�

A.一般只對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以罰金

B.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處 5 年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金

D.單位犯罪的，對單位判處罰金

【參考答案】A

12.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少（�。┫蚩蛻籼峁┮淮螠�(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細(xì)說明

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

【參考答案】B

13.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）

A.不得申請贖回

B.可以申請贖回

C.可在任何時間、場所申請贖回

D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

【參考答案】A

14.下列尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（�。�

A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的 20%

B.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

C.公司分配股利或者增資計劃

D.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

【參考答案】A

15.有限責(zé)任公司區(qū)別于合伙制企業(yè)的特點之一是（）

A.有獨立的名稱

B.獨立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動

C.以營利為目的

D.具有法人資格

【參考答案】D

16.下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是（�。�

A.客戶資料的保密性

B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性

C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

【參考答案】B

17.關(guān)于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法錯誤的是（　）

A.證券公司不可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額

B.證券公司從業(yè)人員的配偶不得做為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶

C.接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元

D.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額

【參考答案】A

18.任何單位或者個人違反《期貨管理交易條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場（　）

A.限制參與者

B.禁止進(jìn)入者

C.重點監(jiān)管者

D.不受歡迎者

【參考答案】B

19.下列不屬于財務(wù)和會計人員禁止從事的行為是（）

A.挪用所管理的資金

B.丟棄賬簿印章等財務(wù)資料

C.擅自修改本單位的財務(wù)系統(tǒng)

D.經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金

【參考答案】D

20.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險由（）自行負(fù)責(zé)。

A.證券交易所

B.投資人

C.證券公司

D.發(fā)行人

【參考答案】B

21.關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（�。�

A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

【參考答案】D

22.下列選項中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是（�。�。

A．將自營賬戶借給他人使用

B．在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C．內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

D．假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

【參考答案】B

解析：操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

23.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（�。┤諆�(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

A．3

B．5

C．7

D．15

【參考答案】A

解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

24.證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計，并在（�。┯枰怨�告。

A．本交易日閉市后

B．次一交易日開市前

C．次一交易日開市后

D．次一交易日閉市后

【參考答案】B

解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。

25.下列關(guān)于公司的說法不正確的是（　）。

A．凡是依法設(shè)立的公司都是法人

B．凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

C．公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

D．公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

【參考答案】B

解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個概念。

26.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（�。┲贫ǖ暮贤�必備條款。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．證券交易所

D．中國人民銀行

【參考答案】B

解析：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。