證券公司合規(guī)管理人員勝任能力試題及答案

1、下列說法不正確的是（）
  
  A 證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

  B 中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性的評價，其結(jié)果將成為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

  C 中國證監(jiān)會將對證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評價，僅指對合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部門工作的評價

  D 作為合規(guī)管理的重要制度，《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。

  答案：C
   
  2、下列說法中，不正確的是（）

  A 證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)管理人員。

  B 合規(guī)風(fēng)險，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

  C 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。

  D 證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。

  答案：C
   
   3、下列說法不正確的是（）

  A 合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則有多種淵源，包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則；市場慣例；行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準(zhǔn)則。

  B 高級管理層負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規(guī)風(fēng)險管理。

  C 如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨(dú)立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。

  D 合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門的職員履行。

  答案：A
   
   4、下列關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是（）

  A 證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。

  B 分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。

  C 證券公司設(shè)立分公司，不必中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案。

  D 申請設(shè)立分公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件

  答案：D
   
   5、《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣（）。
  
   A、基金 
   
   B、權(quán)證 
   
   C、債券 
   
   D、股票 
   
答案：D