科創(chuàng)板知識(shí)測(cè)試試題及答案（二）
 
1、在上交所新設(shè)科創(chuàng)板，堅(jiān)持面向（ D ）
A、世界科技前沿
B、經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)
C、國(guó)家重大需求
D、以上均是
2、《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》由（ B ）制定。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、上海證券交易所
C、深圳證券交易所
D、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司
3、發(fā)行人具有表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)充分、詳細(xì)披露相關(guān)情
況特別是（    A）等信息，以及依法落實(shí)（  ）規(guī)定的各項(xiàng)措施。
A、風(fēng)險(xiǎn)、公司治理，保護(hù)投資者合法權(quán)益
B、公司財(cái)務(wù)，公司治理
C、公司收入，信息披露
D、公司盈利，公司治理
4、發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，交易所自受理發(fā)行上市申
請(qǐng)文件之日起（ C ）個(gè)月內(nèi)出具同意發(fā)行上市的審核意見(jiàn)或者作
出終止發(fā)行上市審核的決定。
A、1
B、2
C、3
D、4
5、證監(jiān)會(huì)在（  D）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)行人的注冊(cè)申請(qǐng)作出同意注
冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
A、5
B、10
C、15
D、20
6、證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定自作出之日起（ A ）年內(nèi)有效，發(fā)行
人應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行股票。
A、1
B、2
C、3
D、4
7、 上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露信息，
保證所披露的信息的（  D ）
A、真實(shí)
B、準(zhǔn)確
C、完整
D、以上均應(yīng)符合
8、申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人信息披露內(nèi)容不應(yīng)（B  ）
A、淺白平實(shí)
B、晦澀難懂
C、簡(jiǎn)明易懂
D、便于投資者閱讀、理解
9、科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)充分披露（ D  ），便于投資者決策。
A、公司業(yè)務(wù)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等方面的重大信息
B、公司治理、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等方面的重大信息
C、公司產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)趨勢(shì)方面的重大信息
D、以上都是
10、科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人可以按照相關(guān)規(guī)定，
豁免披露（ D ）信息。
A、商業(yè)秘密
B、國(guó)家秘密
C、商業(yè)敏感信息
D、以上都是
11、 科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排
的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持（C  ）以上的表決權(quán)通過(guò)。
 
A、二分之一
B、三分之一
C、三分之二
D、四分之三
12、科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象可以包括（ D ）
A、上市公司的董事、高級(jí)管理人員
B、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員
C、公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響
的其他員工
D、以上都是
13、科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)所涉及股票比例上限有所擴(kuò)大，全
部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)，累計(jì)不得
超過(guò)公司股本總額的（B  ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
14、科創(chuàng)板上市公司存在（D  ）情形，應(yīng)當(dāng)終止上市。
A、欺詐發(fā)行，嚴(yán)重影響上市地位
B、重大信息披露違法，嚴(yán)重影響上市地位
C、公共安全領(lǐng)域重大違法，嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，
或者嚴(yán)重影響上市地位
D、以上都是
15、科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)往往具有（  D）等特點(diǎn)，投資者
應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎做出投資決策。
A、研發(fā)投入規(guī)模大
B、盈利周期長(zhǎng)
C、技術(shù)迭代快
D、以上都是
16、科創(chuàng)板企業(yè)上市時(shí)可能存在（  D ）等情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)
注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎做出投資決策。
A、首次公開(kāi)發(fā)行前最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度未能連續(xù)盈利
B、公開(kāi)發(fā)行并上市時(shí)尚未盈利
C、有累計(jì)未彌補(bǔ)虧損
D、以上都是
17、科創(chuàng)板股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以
（  B）字樣，以區(qū)別于其他股票。
A、ST
B、*ST
C、SST
D、S*ST
18、科創(chuàng)板股票退市整理期的交易期限為（C  ）個(gè)交易日。
A、10
B、20
C、30
D、40
19、 個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿(mǎn)足申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前
20 個(gè)交易日證券賬戶(hù)daydayup123.com及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)（不包括該投資者通
過(guò)融資融券融入的資金和證券）日均不低于人民幣（ A  ）萬(wàn)元。
A、50
B、70
C、90
D、100
20、 個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿(mǎn)足參與證券交易（ D  ）
個(gè)月以上。
A、6
B、12
C、18
D、24
21、個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板交易，除應(yīng)符合適當(dāng)性管理要求外，
還應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ B  ）組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估。
A、上海證券交易所
B、證券公司
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
22、 證券公司應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解科創(chuàng)板個(gè)人投資者交易
情況，至少每（  C ）年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評(píng)估。
A、半
B、1
C、2
D、3
23、 證券公司應(yīng)當(dāng)要求首次委托買(mǎi)入科創(chuàng)板股票的客戶(hù)，以（ D  ）
 
形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
A、僅限紙面
B、僅限電子
C、不可電子
D、紙面或電子
24、個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評(píng)估個(gè)
人投資者的（  D ）
A、是否了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
B、是否了解科創(chuàng)板股票交易的流程
C、是否充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)
D、以上都是
25、（  A ）指在收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后，交易系統(tǒng)按照時(shí)間優(yōu)先順
序?qū)κ毡P(pán)定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)成交的交易方式。
 
A、盤(pán)后固定價(jià)格交易
B、競(jìng)價(jià)交易
C、大宗交易
D、以上都不是
26、通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于
200 股，且不超過(guò)（  B ）萬(wàn)股。
A、5
B、10
C、15
D、20
27、通過(guò)市價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于
200 股，且不超過(guò)（ A  ）萬(wàn)股。
A、5
B、10
C、15
D、20
28、盤(pán)后固定價(jià)格交易是在收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后，交易系統(tǒng)按照
時(shí)間優(yōu)先順序?qū)κ毡P(pán)定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日（ C ）成交的
交易方式。
A、最高價(jià)
B、最低價(jià)
C、收盤(pán)價(jià)
D、開(kāi)盤(pán)價(jià)
29、每個(gè)交易日的（  D ）為盤(pán)后固定價(jià)格交易時(shí)間。
A、15:00-15:05
B、15:00-15:15
C、9:30-11:30
D、15:05-15:30
30、上交所接受科創(chuàng)板投資者收盤(pán)定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日
的（   D）。
A、9:30-11:30
B、13:00-15:00
C、15:00-15:30
D、以上均可