光大證券可轉(zhuǎn)債開(kāi)通試題答案

1、對(duì)于可轉(zhuǎn)債交易事項(xiàng)說(shuō)法完整的是（ ）
A.所有可轉(zhuǎn)債普通投資者自 2020 年 10 月 26 日起，參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子形式簽署《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。
B. 可轉(zhuǎn)債普通投資者未簽署《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的，證券公司不得接受其申購(gòu)或者買入委托。
C. 可轉(zhuǎn)債普通投資者未簽署《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的，已持有相關(guān)可轉(zhuǎn)債的投資者可以選擇繼續(xù)持有、轉(zhuǎn)股、回售或者賣出。
D.以上都是
答案：D

2、網(wǎng)上申購(gòu)最小單位為（）手（）元，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）手或（）手的整數(shù)倍，網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量不得高于發(fā)行方案中確定的申購(gòu)上限，如超過(guò)則該筆申購(gòu)無(wú)效。
A. 1 手，1000 元，1 手，1 手
B.10 手，1000 元，10 手，10 手
C.100 手，10000 元，100 手，100 手
D. 10 手，10000 元，10 手，10 手
答案：A

3、投資者不能在可轉(zhuǎn)債存續(xù)期內(nèi)隨時(shí)申請(qǐng)轉(zhuǎn)股�？赊D(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月后，在符合約定條件時(shí)，投資方可通過(guò)報(bào)盤方式申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)股期由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期限以及發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況確定。
A  6
B 3
C 12
答案：A

4、說(shuō)法正確的是（）
A、可轉(zhuǎn)債債券價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)，可能直接導(dǎo)致本講虧損。

B、可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)，交易所根據(jù)市場(chǎng)需要對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌，可能直接導(dǎo)致本金虧損。

C、開(kāi)通信用賬戶的可轉(zhuǎn)換公司債券交易權(quán)限，可能會(huì)出現(xiàn)超過(guò)原始本講損失的事項(xiàng)

D、以上都對(duì)

答案：D

5、網(wǎng)上投資者單市場(chǎng)連續(xù)（ ）個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)（ ）次網(wǎng)上申購(gòu)中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)次日起 6 個(gè)月內(nèi)（按 180 個(gè)自然日計(jì)算，含次日），不得參與新股、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券、存托憑證的網(wǎng)上申購(gòu)。放棄申購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄申購(gòu)新股、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券和存托憑證的次數(shù)（）計(jì)算。
A.12，3 ，合并
 B.6，3，合并
 C.12，6，分別
 D. 6，6 ，分別

答案：A

6、可轉(zhuǎn)債作為一種具有多重性質(zhì)的混合型融資工具，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注其債權(quán)性、股權(quán)性、可轉(zhuǎn)換性、高收益性等特征。
對(duì)  錯(cuò)
答案：錯(cuò)
7、可轉(zhuǎn)債二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格受上市公司股票價(jià)格、轉(zhuǎn)股價(jià)格，贖回以及回售條款，市場(chǎng)利率、票面利率，市場(chǎng)預(yù)期等多重因素影響，波動(dòng)情況較為復(fù)雜，可能出現(xiàn)跌破發(fā)行價(jià)、價(jià)格大幅波動(dòng)、與投資價(jià)值相背離，甚至交易價(jià)格低于面值等情況。投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)
錯(cuò)
答案：對(duì)
8、可轉(zhuǎn)債實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，且無(wú)漲跌幅限制，交易價(jià)格波動(dòng)幅度可能較大。
對(duì)
錯(cuò)
答案：對(duì)
9、可轉(zhuǎn)債在存續(xù)期內(nèi)滿足募集說(shuō)明書(shū)約定的贖回條件時(shí)，發(fā)行人可以行使贖回權(quán)，按照約定的價(jià)格贖回全部或者部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債�？赊D(zhuǎn)債贖回價(jià)格可能與二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格差異較大，可轉(zhuǎn)債存在質(zhì)押和凍結(jié)情況的可能無(wú)法贖回。
對(duì)錯(cuò)
答案：對(duì)
10、因可轉(zhuǎn)債附有轉(zhuǎn)股權(quán)利，可轉(zhuǎn)債的利率可能低于評(píng)級(jí)及期限相同的不可轉(zhuǎn)換公司債券利率。
對(duì)錯(cuò)
答案：對(duì)