中債新一代綜合業(yè)務(wù)平臺上線

關(guān)于中債新一代綜合業(yè)務(wù)平臺投產(chǎn)運行的通知
   中債字〔2020〕117號

各市場成員：

為保障債券市場安全穩(wěn)定運行、提升IT系統(tǒng)處理效率、優(yōu)化客戶體驗，中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）打造的中債新一代綜合業(yè)務(wù)平臺（以下簡稱“新一代系統(tǒng)”）計劃于“十一”期間上線。相關(guān)事項通知如下：

一、 新一代系統(tǒng)功能優(yōu)化

新一代系統(tǒng)對原中債綜合業(yè)務(wù)平臺進行了重構(gòu)和升級。從業(yè)務(wù)本質(zhì)出發(fā)，制定統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)流程；從深化核心金融基礎(chǔ)設(shè)施職能出發(fā)，規(guī)劃統(tǒng)一的新一代系統(tǒng)技術(shù)平臺和IT綜合治理體系；從服務(wù)金融產(chǎn)品全生命周期出發(fā)，建設(shè)統(tǒng)一的客戶賬戶管理體系、登記體系、托管結(jié)算體系等，圍繞金融產(chǎn)品發(fā)行、登記、托管、清結(jié)算、公司行為、資金管理、擔保品管理以及數(shù)據(jù)信息服務(wù)等重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提供標準化、可配置的基礎(chǔ)服務(wù)。

（一）打造全新客戶管理體系，實現(xiàn)精準服務(wù)

新一代系統(tǒng)按照“統(tǒng)分結(jié)合”原則構(gòu)建統(tǒng)一的客戶管理平臺，重新劃定客戶范圍，整合原體系中同一機構(gòu)多個客戶身份，為客戶和非法人產(chǎn)品派發(fā)統(tǒng)一編碼，實現(xiàn)客戶、非法人產(chǎn)品的身份唯一識別和信息集中存儲，有效形成客戶完整視圖，為不同類型客戶提供更專業(yè)的服務(wù)。 

（二）構(gòu)建扁平化賬戶體系，支持金融市場業(yè)務(wù)創(chuàng)新

新一代系統(tǒng)的賬戶體系更加簡潔、扁平，按照不同市場進行分賬設(shè)置、獨立核算，實現(xiàn)主管部門分類監(jiān)管、風險隔離的需要，并為金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的創(chuàng)新提供發(fā)展空間。

（三）重塑賬務(wù)體系，實現(xiàn)靈活高效配置

新一代系統(tǒng)重塑債券和資金科目結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)科目與業(yè)務(wù)解耦。其中債券賬務(wù)處理中將現(xiàn)有“質(zhì)押”、“質(zhì)押式回購待購回”及“三方回購待購回”三個科目合并為“質(zhì)押”科目；資金賬務(wù)處理中取消余額“圈存”狀態(tài)。更為貼合業(yè)務(wù)處理邏輯，賬務(wù)記載流程得到進一步優(yōu)化。

（四）嚴格貫徹落實國產(chǎn)化要求，采用國密算法

為提高金融信息系統(tǒng)風險防范能力、保護金融信息安全，新一代系統(tǒng)使用國密算法證書進行身份驗證、數(shù)字簽名、信息加密等，并支持國密算法對用戶口令進行加密及解密。

（五）拓展基礎(chǔ)服務(wù)運行時長，支持債券市場對外開放

新一代系統(tǒng)拓寬運行服務(wù)時間，針對用戶授權(quán)、客戶賬戶管理、證書管理以及資金交易明細及余額查詢、托管明細及余額查詢、債券信息查詢等業(yè)務(wù)，提供7×24小時服務(wù)，方便跨時區(qū)境外客戶相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。

二、 上線切換配合事項

新一代系統(tǒng)上線前及切換期間，部分業(yè)務(wù)需客戶配合完成相應(yīng)準備，中央結(jié)算公司將協(xié)助客戶辦理以下事項。

（一）證書更新及切換

為避免新一代系統(tǒng)上線初期證書更新過于集中，請證書于2020年12月31日前到期的客戶，在現(xiàn)有系統(tǒng)先行完成證書自助更新。此外，新一代系統(tǒng)上線切換期間，柜臺業(yè)務(wù)承辦機構(gòu)將統(tǒng)一進行證書切換。中央結(jié)算公司將定向通知有關(guān)客戶柜臺證書切換具體安排。

（二）客戶端下載安裝提醒

新一代系統(tǒng)上線前，請使用桌面客戶端的客戶完成新一代系統(tǒng)客戶端下載與安裝，并完成與中央結(jié)算公司服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的連通性驗證。

（三）暫停營業(yè)安排

新一代系統(tǒng)上線投產(chǎn)期間，部分業(yè)務(wù)將暫停服務(wù)，中央結(jié)算公司將通過中債信息網(wǎng)通知客戶提前做好停業(yè)準備。

三、 新一代系統(tǒng)業(yè)務(wù)辦理注意事項

新一代系統(tǒng)上線后，以下業(yè)務(wù)的辦理流程或服務(wù)內(nèi)容將發(fā)生變化，請重點關(guān)注。

（一）非法人產(chǎn)品由資產(chǎn)管理人、托管人和結(jié)算代理人管理

新一代系統(tǒng)將取消非法人產(chǎn)品名下的用戶和證書，其相關(guān)業(yè)務(wù)由已確立委托管理關(guān)系的資產(chǎn)管理人、托管人和結(jié)算代理人辦理。

（二）債券賬戶賬號變更

新一代系統(tǒng)上線后將停止使用“5”開頭的債券總賬戶，原債券總賬戶下因不同市場設(shè)立的分組合自動升級為債券賬戶。其中，債券賬戶初始名稱均為原債券總賬戶名稱，債券賬戶賬號為原分組合賬號，債券賬戶所對應(yīng)的委托管理關(guān)系與原債券分組合保持一致。相關(guān)客戶應(yīng)在新一代系統(tǒng)上線后、首筆業(yè)務(wù)辦理前完成在各交易前臺維護的中央結(jié)算公司債券賬戶賬號，以免影響相關(guān)業(yè)務(wù)的正常辦理。針對已使用分組合辦理首期結(jié)算且未到期的合同，新一代系統(tǒng)將自動完成首、到期結(jié)算合同賬號的更新，到期業(yè)務(wù)的辦理不受影響。

（三）部分賬務(wù)處理做出調(diào)整

由于新一代系統(tǒng)賬務(wù)體系調(diào)整，債券和資金部分記賬科目及其余額將發(fā)生變化。

1.債券賬戶“質(zhì)押”科目余額將調(diào)整為原“質(zhì)押式回購待購回”科目、“三方回購待購回”科目與“質(zhì)押”科目的余額之和，取消“質(zhì)押式回購待購回”和“三方回購待購回”科目。

2.增補債券結(jié)算及擔保品相關(guān)業(yè)務(wù)中質(zhì)權(quán)方“質(zhì)權(quán)”科目，該科目余額體現(xiàn)未完結(jié)業(yè)務(wù)中質(zhì)押券受押總額。

3.取消資金賬戶余額的“圈存”狀態(tài)，資金賬戶賬面余額為“有效”余額與“凍結(jié)”余額之和。

4.流通式債券柜臺自營賣空時，履約保障債券的賬務(wù)處理由原“凍結(jié)”科目調(diào)整為“質(zhì)押”科目。

具體調(diào)整對照表如下：

（四）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整

1.重要業(yè)務(wù)規(guī)則修訂。部分業(yè)務(wù)制度將進行修訂和調(diào)整，并適時在“中債信息網(wǎng)-重點關(guān)注”頻道發(fā)布，請及時查看。

2.應(yīng)急憑單及相關(guān)業(yè)務(wù)單據(jù)更新。新一代系統(tǒng)上線后，應(yīng)急憑單及相關(guān)業(yè)務(wù)單據(jù)（如債券注冊要素表）將同步更新，原憑單和單據(jù)廢止。請客戶及時下載和使用最新版應(yīng)急憑單和業(yè)務(wù)單據(jù)。應(yīng)急憑單下載通道為“中債信息網(wǎng)-業(yè)務(wù)操作-應(yīng)急業(yè)務(wù)辦理-應(yīng)急業(yè)務(wù)憑單下載”；業(yè)務(wù)單據(jù)下載通道為“中債信息網(wǎng)-快速通道-新一代系統(tǒng)表格”。

（五）證書到期前需申請新版證書和KEY

新一代系統(tǒng)證書將更換使用國密算法，現(xiàn)有系統(tǒng)仍在有效期內(nèi)的證書可繼續(xù)在新一代系統(tǒng)使用至到期，但無法自助更新。請相關(guān)客戶在證書到期前及時向中央結(jié)算公司申請新版證書和KEY。

（六）調(diào)整中央債券語音傳真查詢服務(wù)范圍

中央債券語音傳真查詢系統(tǒng)專用于支持柜臺投資者查詢賬戶余額數(shù)據(jù)。在中央結(jié)算公司直接開立托管賬戶的客戶可通過桌面客戶端、網(wǎng)上客戶端等渠道查詢托管賬戶的債券余額及交易結(jié)算數(shù)據(jù)。

（七）中央結(jié)算公司交費匯路調(diào)整

發(fā)行登記服務(wù)費、付息兌付服務(wù)費、維護結(jié)算費的交費匯款路徑發(fā)生變化，新交費匯路信息更新在交費通知單上。請相關(guān)客戶及時關(guān)注并使用新的交費匯款路徑。

（八）新增功能點需重新授權(quán)

新一代系統(tǒng)較原系統(tǒng)功能點有相應(yīng)新增。系統(tǒng)已將相關(guān)業(yè)務(wù)資格下新增功能點的權(quán)限默認授予有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的客戶端管理員，在使用新增功能點前須由客戶端管理員為相關(guān)操作員授權(quán)后方可使用。

相關(guān)工作中如遇問題，請與中央結(jié)算公司聯(lián)系。聯(lián)系電話：010-88170123。

中央國債登記結(jié)算有限責任公司

2020年9月18日