銀河證券可轉(zhuǎn)債權(quán)限開通試題答案

選擇題（1-6 題為單選題，7-10 題為多選題，每題 10 分，滿分 100 分）
1、最近一期末經(jīng)審計(jì)的（ ）不低于人民幣（ ）的上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債、創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，以及相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或者上交所業(yè)務(wù)規(guī)則不要求設(shè)定擔(dān)保的其他可轉(zhuǎn)債，可能因未設(shè)定擔(dān)保增加本息不能償付的風(fēng)險(xiǎn)。
A.總資產(chǎn)，15 億元
B.總資產(chǎn)，25 億元
C.凈資產(chǎn)，15 億元
D.凈資產(chǎn)，25 億元
答案：C
2、下列說法正確的是（ ）
A.可轉(zhuǎn)債債券價(jià)格出現(xiàn)較大波動，可能直接導(dǎo)致本金虧損。
B.可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)格出現(xiàn)異常波動，交易所根據(jù)市場需要對其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌，可能直接導(dǎo)致本金虧損。
C.開通信用賬戶的可轉(zhuǎn)換公司債券交易權(quán)限，可能會出現(xiàn)超過原始本金損失的事項(xiàng)。
D.以上都對。
答案：D
3、網(wǎng)上投資者單市場連續(xù)（ ）個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)（ ）次網(wǎng)上申購中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購次日起 6 個(gè)月內(nèi)（按 180 個(gè)自然日計(jì)算，含次日），不得參與新股、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券、存托憑證的網(wǎng)上申購。放棄申購的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄申購新股、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券和存托憑證的次數(shù)合并計(jì)算。
A.12，3
 B.6，3
 C.12，6
 D. 6，6
答案：A
 4、對于可轉(zhuǎn)債交易事項(xiàng)說法完整的是（ ）
A.所有可轉(zhuǎn)債普通投資者自 2020 年 10 月 26 日起，參與向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、交易的，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子形式簽署《向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
B. 可轉(zhuǎn)債普通投資者未簽署《向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的，daydayup123.com證券公司不得接受其申購或者買入委托。
C. 可轉(zhuǎn)債普通投資者未簽署《向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的，已持有相關(guān)可轉(zhuǎn)債的投資者可以選擇繼續(xù)持有、轉(zhuǎn)股、回售或者賣出。
D.以上都是
答案：D
5、網(wǎng)上申購最小單位為（）手（）元，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）手或（）手的整數(shù)倍，網(wǎng)上申購數(shù)量不得高于發(fā)行方案中確定的申購上限，如超過則該筆申購無效。
A. 1 手，1000 元，1 手，1 手
B.10 手，1000 元，10 手，10 手
C.100 手，10000 元，100 手，100 手
D. 10 手，10000 元，10 手，10 手
答案：A
6、請問您是否已經(jīng)知曉可轉(zhuǎn)換公司債相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?
A.是 B.否
答案：A
7、可轉(zhuǎn)債作為一種具有多重性質(zhì)的混合型融資工具，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注其（ ）等特征。
A.債券性
B.股權(quán)性
C.可轉(zhuǎn)換性
D.高收益性
答案：ABC
8、可轉(zhuǎn)債二級市場交易價(jià)格受上市公司（ ）等多重因素影響，波動情況較為復(fù)雜，可能出現(xiàn)跌破發(fā)行價(jià)、價(jià)格大幅波動、與投資價(jià)值相背離，甚至交易價(jià)格低于面值等情況。投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
A.股票價(jià)格、轉(zhuǎn)股價(jià)格
B.贖回以及回售條款
C.市場利率、票面利率
D.市場預(yù)期
答案：ABCD
9、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)債交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)說法正確的是（ ）
A.可轉(zhuǎn)債的信用評級可能因發(fā)行人經(jīng)營管理或者財(cái)務(wù)狀況等因素而出現(xiàn)下調(diào)，繼而影響可轉(zhuǎn)債的債券市場交易價(jià)格。
B.可轉(zhuǎn)債實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，且無漲跌幅限制，交易價(jià)格波動幅度可能較大。
C. 可轉(zhuǎn)債競價(jià)交易盤中價(jià)格較前收盤價(jià)首次上漲或者下跌超過 20%（含）、30%（含）的，實(shí)施盤中臨時(shí)停牌。
D. 投資者不能在可轉(zhuǎn)債存續(xù)期內(nèi)隨時(shí)申請轉(zhuǎn)股�？赊D(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起 6 個(gè)月后，在符合約定條件時(shí)，投資者方可通過報(bào)盤方式申請轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)股期由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期限以及發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況確定。投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限等相關(guān)安排。
答案：ABCD
10、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上申購業(yè)務(wù)規(guī)則，說法正確的是（ ）
A. 投資者參與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購只能使用一個(gè)證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只可轉(zhuǎn)債申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只可轉(zhuǎn)債申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。B. 不合格、休眠和注銷的證券賬戶不得參與可轉(zhuǎn)債的申購。
C. 投資者在進(jìn)行可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購時(shí)無需繳付申購資金。
D. 投資者申購可轉(zhuǎn)債中簽后，應(yīng)根據(jù)規(guī)定，確保其資金賬戶在 T+2 日日終有足額認(rèn)購資金。投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購。
答案：ABCD